Một cá nhân sử dụng 92 tài khoản để thao túng giá cổ phiếu AGG
UBCKNN xử phạt vi phạm hành chính, áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán với cá nhân thao túng giá cổ phiếu Đầu tư Phát triển BĐS An Gia (AGG).
Cụ thể, căn cứ kết quả giám sát, kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), ngày 26/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 701/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với ông Hồ Thành Trung (Địa chỉ thường trú: 21-03 Lô A1 Chung cư Imperia An Phú, khu phố 11, phường Bình Trưng, Thành phố Hồ Chí Minh), cụ thể: Phạt tiền 1.500.000.000 đồng (Một tỷ năm trăm triệu đồng) theo quy định tại khoản 3 Điều 5, khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 4, khoản 30 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.
Cụ thể theo quyết định, trong khoảng thời gian từ ngày 01/12/2020 đến ngày 31/12/2022, ông Hồ Thành Trung đã sử dụng 92 tài khoản (bao gồm 04 tài khoản chứng khoán của chính mình, 02 tài khoản chứng khoán đứng tên Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang và 86 tài khoản chứng khoán của 27 nhà đầu tư khác) để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu AGG giữa các tài khoản nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu AGG, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán).
Cũng trong ngày 26/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 702/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với về việc xử phạt vi phạm hành chính đối với Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang, có địa chỉ trụ sở chính: 60 Nguyễn Đình Chiểu, phường Tân Định, Thành phố Hồ Chí Minh). Cụ thể: Phạt tiền 3.000.000.000 đồng (Ba tỷ đồng) theo quy định tại khoản 1 Điều 36 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung tại khoản 30 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP ngày 30/12/2021 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 156/2020/NĐ-CP (Nghị định số 128/2021/NĐ-CP) do có hành vi vi phạm thao túng thị trường chứng khoán.
Trong khoảng thời gian từ ngày 01/12/2020 đến ngày 31/12/2022, Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang đã ủy quyền cho ông Hồ Thành Trung thực hiện giao dịch chứng khoán, nộp, rút tiền, quản lý và đầu tư chứng khoán đối với 02 tài khoản chứng khoán đứng tên Công ty, giúp sức cho ông Hồ Thành Trung sử dụng 92 tài khoản (bao gồm 04 tài khoản chứng khoán của ông Hồ Thành Trung, 86 tài khoản chứng khoán của 27 nhà đầu tư khác và 02 tài khoản chứng khoán đứng tên Công ty) để liên tục mua, bán, giao dịch cổ phiếu AGG giữa các tài khoản nhằm mục đích tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu AGG, vi phạm quy định tại khoản 3 Điều 12 Luật Chứng khoán), quyết định nêu.
Kết quả kiểm tra, kết quả tính toán khoản thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm của ông Hồ Thành Trung và Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang cho thấy không có khoản thu trái pháp luật.
Căn cứ trên các quyết định xử phạt, ông Hồ Thành Trung sẽ bị cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/10/2025, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Đồng thời, cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/10/2025, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Công ty cổ phần Quản lý và Đầu tư Trường Giang cũng bị áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán gồm: Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/10/2025, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Hàng loạt cá nhân - 26 người có hành vi cho người khác mượn tài khoản để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán cũng áp dụng các chế tài xử phạt gồm: Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán có thời hạn 09 tháng. 26 cá nhân này gồm: bà Đặng Thị Thanh Hà, ông Lê Đức Anh Khoa, bà Lê Tùng Kim Thủy, ông Mai Thanh Hiền, ông Nguyễn Chí Tường, ông Nguyễn Công Bắc, ông Nguyễn Đức Hiếu, ông Nguyễn Đức Quân, ông Nguyễn Hoàng Long, bà Nguyễn Hữu Khiêm Nhu, ông Nguyễn Phước Thành, ông Nguyễn Thành Công; Bà Nguyễn Thị Cẩm Nhung, bà Nguyễn Thị Hoài Thương, bà Nguyễn Thị Lan, bà Nguyễn Thị Lê Dung, bà Nguyễn Thị Thùy Trang, ông Nguyễn Tuấn Kiệt, ông Nguyễn Văn Giáo, ông Nguyễn Văn Huy, bà Phạm Thục Đan Tâm, bà Võ Ngọc Mai Trang, ông Vũ Đình Cường, ông Vũ Đình Vượng, bà Vũ Thị Nghinh, bà Vũ Thị Sáu. 26 cá nhân này đã cho ông Hồ Thành Trung mượn các tài khoản chứng khoán để giao dịch chứng khoán dẫn đến hành vi thao túng thị trường chứng khoán trong giai đoạn từ ngày 01/12/2020 đến ngày 31/12/2022 đối với mã cổ phiếu AGG của Công ty cổ phần Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia).
Theo UBCKNN, kết quả kiểm tra chưa có cơ sở để xác định 26 cá nhân có số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm.
Cùng với đó, căn cứ Quyết định xử phạt vi phạm hành chính số 703/QĐ-XPHC ngày 26/9/2025 đối với 26 cá nhân, ngày 26/9/2025, UBCKNN ban hành Quyết định số 706/QĐ-UBCK về việc áp dụng biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với 26 cá nhân gồm: Cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/10/2025, theo quy định tại điểm đ khoản 3 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP;
Cấm đảm nhiệm chức vụ tại công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán và công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 01/10/2025, theo quy định tại khoản 2 và khoản 5 Điều 306 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.
Cổ phiếu AGG theo ghi nhận từ vùng giá 17.000 đồng/cp hồi đầu tháng 12/2020 lên mức đỉnh 38.000 đồng/cp vào trung tuần tháng 3/2022, tương đương tăng trên 120%, trước khi điều chỉnh về mức 23.000 đồng/cp vào cuối tháng 12/2022. Đây là giai đoạn biến động của cổ phiếu này trùng với giai đoạn các cá nhân và công ty có hành vi vi phạm hành chính, thao túng giá cổ phiếu AGG. Trong giai đoạn này, tại quý IV/2022, An Gia ghi nhận doanh thu thuần gấp 4,9 lần cùng kỳ năm trước nhưng lỗ ròng gần 190 tỷ đồng so với mức lãi 215 tỷ đồng của cùng kỳ khi hợp nhất chi phí bán hàng của dự án The Sóng. Lũy kế năm 2022, doanh thu thuần của An Gia đạt 6.189 tỷ đồng, gấp 3,4 lần năm trước. Việc sụt giảm doanh thu hoạt động tài chính và chi phí bán hàng tăng cao khiến lợi nhuận sau thuế gần 97 tỷ đồng và lãi ròng 19 tỷ đồng, lần lượt, giảm 77% và 95% so với năm trước. Đây là KQKD của doanh nghiệp chốt ở giai đoạn sau khi cổ phiếu AGG "đi tàu lượn" lên đỉnh và sụt giảm.
Tại thời điểm UBCKNN công bố các quyết định xử phạt, theo BCTC quý II và bán niên 2025, doanh thu thuần của An Gia ghi nhận đạt 385 tỷ đồng, lãi sau thuế 90 tỷ đồng; lần lượt giảm 74% và giảm 58% so với cùng kỳ năm trước.
Đáng chú ý, theo báo cáo quản trị 6 tháng đầu năm 2025, Công ty CP Quản lý và Đầu tư Trường Giang sở hữu 30 triệu cổ phiếu AGG, tương ứng 24,06% vốn Bất động sản An Gia. Đây là công ty liên quan tới ông Nguyễn Bá Sáng - Chủ tịch Hội đồng quản trị của Đầu tư và Phát triển Bất động sản An Gia.