Chứng khoán

Theo thông báo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN), hiện nay trên nền tảng mạng xã hội xuất hiện một số tổ chức, cá nhân thực hiện phân tích về thị trường chứng khoán, phân tích kỹ thuật các chỉ báo, đưa ra các khuyến nghị liên quan đến mua, bán, nắm giữ cổ phiếu…. Các tổ chức, cá nhân này không phải là công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, không được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp phép thực hiện nghiệp vụ tư vấn đầu tư chứng khoán, không hoạt động trong phạm vi uỷ quyền của công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán.

Các tổ chức, cá nhân thực hiện hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép là hành vi bị nghiêm cấm theo quy định tại khoản 4 Điều 12 Luật Chứng khoán.

Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước nhấn mạnh, vừa qua, căn cứ kết quả giám sát, phối hợp với Cục An ninh mạng và phòng chống tội phạm sử dụng công nghệ cao, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ra quyết định xử phạt vi phạm hành chính đối với CTCP Đầu tư ITP do có hành vi đăng tải trên website báo cáo phân tích một số mã cổ phiếu, phân tích về tình trạng hoạt động của doanh nghiệp, đưa ra khuyến nghị mua, bán, nắm giữ chứng khoán cho khách hàng. Đây là hành vi thực hiện hoạt động tư vấn đầu tư chứng khoán khi chưa được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép, vi phạm quy định tại khoản 4 Điều 12 Luật Chứng khoán; đồng thời ra quyết định áp dụng các biện pháp an ninh, an toàn thị trường chứng khoán đối với CTCP Đầu tư ITP.

Cụ thể cơ quan quản lý thị trường quyết định xử phạt CTCP Đầu tư ITP 225 triệu đồng đối với hành vi thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán khi chưa được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép. Đồng thời, Đầu tư ITP bị áp dụng các biện pháp phòng ngừa, ngăn chặn vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán bao gồm cấm chào bán, phát hành chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 22/4/2026; cấm niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 22/4/2026; cấm hoạt động kinh doanh, cung cấp dịch vụ về chứng khoán và thị trường chứng khoán, hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 22/4/2026; và cấm giao dịch chứng khoán có thời hạn 02 năm, kể từ ngày 22/4/2026.

CTCP Đầu tư ITP có địa chỉ tại số 214/47 Nguyễn Oanh, Phường Gò Vấp, TP. Hồ Chí Minh; thành lập ngày 31/7/2024; đại diện pháp luật là ông Lê Anh Tùng; hoạt động trong lĩnh vực tư vấn đầu tư (trừ tư vấn tài chính, kế toán, pháp luật).

Trên website, nội dung chủ yếu của ITP là tư vấn, đào tạo các khóa học chứng khoán, kèm theo nhiều bảng biểu phân tích mã cổ phiếu. Người dùng muốn truy cập sâu hơn phải cung cấp thông tin cá nhân và số điện thoại.

Ghi nhận sau quyết định xử phạt của UBCKNN, đến 19/4, website có tên miền bị xử phạt vì tư vấn đầu tư vi phạm pháp luật của Đầu tư ITP vẫn truy cập và hiển thị logo "Chứng khoán ITP", cùng biểu đồ diễn biến giá trị tài sản ròng so với diễn biến VN-Index của "Quỹ ITP".

Tại thông báo được phát đi, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khuyến cáo "nhà đầu tư cần cẩn trọng khi tham gia đầu tư theo các nguồn thông tin trên không gian mạng, tránh bị lôi kéo tham gia đầu tư từ các thông tin thiếu kiểm chứng trên mạng xã hội, hội nhóm. Các tổ chức, cá nhân có hành vi đưa ra báo cáo phân tích và khuyến nghị mua, bán, nắm giữ chứng khoán cho nhà đầu tư khi chưa được Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp giấy phép sẽ bị xử lý nghiêm theo quy định pháp luật”.

Trước đó, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cũng đã phát đi thông báo, khuyến cáo nhà đầu tư về hoạt động hợp tác đầu tư trên môi trường mạng. Theo thông báo, hiện nay, một số doanh nghiệp thông qua các ứng dụng và một số các website trên nền tảng mạng xã hội (Tikop, Buff, Topi,…) tổ chức huy động vốn của các nhà đầu tư bằng hình thức ký hợp đồng hợp tác đầu tư, sau đó uỷ thác cho các công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán để thực hiện đầu tư vào các sản phẩm tài chính.

Hoạt động huy động vốn bằng hình thức hợp đồng hợp tác đầu tư thông qua các ứng dụng và website nêu trên không do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước quản lý, cấp phép.

Nhà đầu tư có thể gặp rủi ro khi có tranh chấp xảy ra mà không được pháp luật về chứng khoán bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp. Do vậy, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cảnh báo nhà đầu tư cần thận trọng, tìm hiểu kĩ về pháp lý khi thực hiện giao dịch hợp tác đầu tư qua các ứng dụng, website trên môi trường mạng.

Từ năm 2022, Uỷ ban chứng khoán nhà nước từng cảnh báo về việc một số doanh nghiệp thiết lập các website và ứng dụng như Passion Invest, Finhay, Tikop, Infina, Savenow, BUFF có dấu hiệu cung cấp dịch vụ quản lý quỹ và quản lý danh mục đầu tư chứng khoán khi chưa được cấp phép, quản lý và giám sát theo quy định.

An Định