Vì sao PVcomBank Capital bị phạt cả trăm triệu đồng?

Căn cứ kết quả kiểm tra của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ đầu tư Tài chính dầu khí (nay là Công ty cổ phần quản lý quỹ Ngân hàng Thương mại cổ phần Đại chúng Việt Nam).

Ngày 02/11/2018, Thanh tra Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) ban hành Quyết định số 281/QĐ-XPVPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty cổ phần quản lý quỹ Ngân hàng Thương mại cổ phần Đại chúng Việt Nam (Công ty), cụ thể như sau:

Phạt tiền 60.000.000 đồng (Năm mươi triệu đồng) theo quy định tại khoản 2 Điều 34 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định 108/2013/NĐ-CP).

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Báo cáo không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật (Công ty báo cáo không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật đối với một số Báo cáo hoạt động của công ty quản lý quỹ, Báo cáo tình hình quản lý danh mục đầu tư của nhà đầu tư ủy thác).

Phạt tiền: 85.000.000 đồng (tám mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại điểm a khoản 2 Điều 22 Nghị định 108/2013/NĐ-CP được sửa đổi theo quy định tại Khoản 26 Điều 1 Nghị định số 145/2016/NĐ-CP Nghị định số 145/2016/NĐ-CP ngày 01/11/2016 sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 108/2013/NĐ-CP.

Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Không đảm bảo cơ cấu nhân sự tại bộ phận kiểm soát nội bộ (Bộ phận kiểm soát nội bộ của Công ty không có tối thiểu 01 nhân viên đáp ứng quy định tại điểm a Khoản 2 Điều 10 Thông tư số 212/2012/TT-BTC ngày 05/12/2012 của Bộ trưởng Bộ Tài chính Hướng dẫn về thành lập, tổ chức và hoạt động của công ty quản lý quỹ).

UBCK cũng xử phạt 27,5 triệu đồng đối với ông Bạch Ngọc Văn do báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện được giao dịch. Cụ thể, ông Bạch Ngọc Văn, Thành viên Hội đồng quản trị, Tổng Giám đốc của CTCP Xuất nhập khẩu Kiên Giang (Mã:KGM) đăng ký mua 100.000 cổ phiếu KGM từ ngày 7/5/2018 đến ngày 25/5/2018, tuy nhiên đến ngày 14/6/2018 Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội (HNX) mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch.

Trước đó, ngày 31/10, UBCK xử phạt bà Đỗ Thị Minh 12,5 triệu đồng do báo cáo không đúng thời hạn quy định khi có thay đổi về số lượng cổ phiếu sở hữu vượt quá 1% số lượng cổ phiếu.

Được biết, ngày 12/5/2016 bà Đỗ Thị Minh, cổ đông lớn của Công ty cổ phần Xây dựng số 2 (Mã: VC2) đã mua 13.000 cổ phiếu VC2, tăng số lượng sở hữu từ 830.000 lên 843.000 cổ phiếu VC2 (tăng tỷ lệ từ 6,91% lên 7,01%) nhưng đến ngày 29/6/2016 bà Minh mới thực hiện báo cáo HNX.