HDI Global SE bị xử phạt vì vi phạm pháp luật về chứng khoán tại Việt Nam

Sau khi Diễn đàn Doanh nghiệp đăng loạt bài về việc HDI Global SE vi phạm pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán Việt Nam liên quan đến giao dịch cổ phiếu Công ty cổ phần PVI (PVI), ngày 16/4/2021, UBCKNN ban hành Quyết định số 201/QĐ-XPVPHC xử phạt vi phạm hành chính đối với HDI Global SE (địa chỉ trụ sở chính: HDI-Platz 1, 30659 Hannover, Cộng hòa Liên bang Đức).

HDI Global SE đã vi phạm pháp luât về chứng khoán tại Việt Nam

Cụ thể, hình thức xử phạt chính: Phạt tiền 125.000.000 đồng (Một trăm hai mươi lăm triệu đồng) theo quy định tại khoản 2 Điều 28 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP ngày 23/9/2013 quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán (Nghị định số 108/2013/NĐ-CP). Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Thực hiện một hoặc một số giao dịch nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với một chứng khoán để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định (Từ năm 2017 đến năm 2019, HDI Global SE đã thực hiện một số giao dịch nhằm che giấu quyền sở hữu thực sự đối với 15.468.250 cổ phiếu của Công ty cổ phần PVI để trốn tránh nghĩa vụ công bố thông tin theo quy định).

Đồng thời, UBCKNN phạt tiền 60.000.000 đồng (Sáu mươi triệu đồng) HDI Global SE theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 28 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP. Vì đã có hành vi vi phạm hành chính: Vi phạm tỷ lệ nắm giữ chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài (Tính đến thời điểm 31/01/2019, HDI Global SE sở hữu tổng cộng 126.297.216 cổ phiếu PVI, bao gồm: sở hữu trực tiếp 83.711.071 cổ phiếu PVI, sở hữu 27.117.895 cổ phiếu PVI thông qua Funderburk Lighthouse Limited, sở hữu 15.468.250 cổ phiếu PVI thông qua Công ty cổ phần Đầu tư Đường Mặt Trời, chiếm 54,64% tổng số cổ phiếu có quyền biểu quyết của Công ty cổ phần PVI, vượt tỷ lệ sở hữu nước ngoài tối đa tại Công ty cổ phần PVI trước ngày 19/4/2019). Tổng cộng mức phạt tiền: 185.000.000 đồng (Một trăm tám mươi lăm triệu đồng).

Quyết định đưa ra biện pháp khắc phục hậu quả: Áp dụng biện pháp “Buộc phải chuyển nhượng cổ phiếu trong thời hạn tối đa 60 ngày để giảm tỷ lệ nắm giữ theo đúng quy định” quy định tại điểm b Khoản 3 Điều 28 Nghị định số 108/2013/NĐ-CP. Thời hạn thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả: 60 ngày, kể từ ngày nhận được Quyết định này. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 16/4/2021.

Đây là một trong những “bài học” đau đớn trong việc thoái vốn nhà nước tại các Tập đoàn, Tổng công ty có vốn nhà nước và có nguy cơ gây thất thoát vốn nhà nước.

Diễn đàn doanh nghiệp sẽ tiếp tục thông tin về vụ việc.