Mới đây, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) quyết định xử phạt Công ty CP Chứng khoán EVS (HNX: EVS) vì hàng loạt vi phạm, với tổng tiền phạt lên đến hơn 1,1 tỷ đồng.
Theo văn bản công bố thông tin bất thường, ngày 12/12/2025 của EVS, ngày 11/12/2025, Thanh tra UBCKNN ban hành Quyết định số 500/QĐ-XPHC về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Công ty, cụ thể như sau:
Thứ nhất, phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi bố trí người chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán thực hiện nghiệp vụ, vị trí mà theo quy định pháp luật phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán (Trong giai đoạn từ ngày 01/01/2023 đến ngày 06/11/2025, Công ty bố trí nhân viên chưa có chứng chỉ hành nghề chứng khoán làm việc tại bộ phận nghiệp vụ phải có chứng chỉ hành nghề chứng khoán);
Thứ hai, phạt tiền 125 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về hạn chế đầu tư của công ty chứng khoán (Từ ngày 22/9/2025 đến ngày 25/9/2025, Công ty thực hiện đầu tư 4.130.000 cổ phiếu Công ty cổ phần G-Automobile - mã chứng khoán GMA, tương ứng 20,65% cổ phiếu đang lưu hành của Công ty cổ phần G-Automobile);
Thứ ba, phạt tiền 40 triệu đồng do có hành vi không thực hiện đăng ký thành viên bù trừ trong thời hạn quy định (Đến thời điểm 06/11/2025, Công ty chưa thực hiện đăng ký thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh trong thời gian quy định). Hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh có thời hạn 02 tháng.
Thứ tư, phạt tiền 65 triệu đồng do có hành vi vi phạm quy định về mở tài khoản giao dịch ký quỹ (Trong giai đoạn từ 01/01/2023 đến ngày 06/11/2025, Công ty thực hiện mở tài khoản giao dịch ký quỹ cho người nội bộ của Công ty);
Thứ năm, phạt tiền 275 triệu đồng do có hành vi không đảm bảo các thông tin trong hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ có đầy đủ các nội dung theo quy định phải có trong hồ sơ (Một số hồ sơ phát hành trái phiếu riêng lẻ do Công ty thực hiện tư vấn hồ sơ chào bán không đảm bảo đầy đủ các nội dung theo quy định);
Thứ sáu, phạt tiền 275 triệu đồng do có hành vi cung câp dịch vụ khác phải báo cáo UBCKNN trước khi thực hiện nhưng chưa báo cáo UBCKNN hoặc khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền (Trong giai đoạn từ ngày 01/01/2023 đến ngày 17/9/2025, Công ty cung cấp sản phẩm Elending để vay tiền trên tài khoản giao dịch chứng khoán của khách hàng khi chưa báo cáo UBCKNN, khi chưa có ý kiến bằng văn bản của UBCKNN hoặc chưa có quy định hướng dẫn của cơ quan nhà nước có thẩm quyền);
Thứ bảy, phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi báo cáo không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty báo cáo UBCKNN không đúng thời hạn đối với Báo cáo hoạt động giao dịch chứng khoán trực tuyến năm 2023);
Thứ tám, phạt tiền 60 triệu đồng do có hành vi công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định pháp luật (Công ty công bố thông tin không đúng thời hạn trên hệ thống công bố thông tin của UBCKNN, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội đối với Nghị quyết số 01A/2025/NQ-HĐQT ngày 03/01/2025 về việc thông qua hợp đồng/giao dịch giữa Công ty và thành viên HĐQT công ty);
Thứ chín, phạt tiền 175 triệu đồng do có hành vi báo cáo có nội dung sai lệch (Công ty báo cáo không chính xác về tỷ lệ vốn khả dụng tại các Báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính tại các thời điểm 30/9, 31/10, 30/11, 31/12 năm 2024; 31/01, 28/02, 31/3, 30/4, 31/5, 30/6, 31/7, 31/8, 30/9 năm 2025);
Ngoài bị phạt tiền, UBCKNN cũng buộc doanh nghiệp phải báo cáo thông tin chính xác đối với hành vi vi phạm báo cáo có nội dung sai lệch theo quy định tại khoản 4 Điều 43 Nghị định số 156/2020/NĐ-CP được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại điểm c khoản 34 Điều 1 Nghị định số 128/2021/NĐ-CP.
Về kết kết quả kinh doanh quý 3/2025 của EVS khởi sắc với doanh thu hoạt động đạt gần 92 tỷ đồng, tăng hơn 154% so với cùng kỳ năm 2024. Lợi nhuận sau thuế đạt gần 5 tỷ đồng, tăng hơn 117% so với cùng kỳ năm trước. Qua đó, đánh dấu sự chuyển biến tích cực so với quý 3/2024 thua lỗ. Lũy kế 9 tháng đầu năm 2025, lợi nhuận sau thuế EVS đạt hơn 7 tỷ đồng.
Doanh nghiệp cho biết, lợi nhuận sau thuế thu nhập doanh nghiệp chuyển từ lỗ trong quý 3/2024 sang có lãi trong quý 3 năm nay, nguyên nhân chủ yếu là do trong quý 3/2025 thị trường chứng khoán giao dịch khởi sắc, khối lượng giao dịch tăng, giá cổ phiếu cũng tăng so với cùng kỳ năm trước kéo theo doanh thu từ hoạt động tự doanh cũng tăng.
Ngoài ra giá cổ phiếu tăng dẫn đến đánh giá lại các tài sản tài chính tăng so với cùng kỳ năm trước. Mặt khác trong kỳ công ty cũng đã tiết giảm được một phần chi phí tài chính và chi phí quản lý doanh nghiệp. Đây là những nguyên nhân chính làm cho kết quả kinh doanh trong kỳ tăng nhiều so với cùng kỳ năm trước.
Về thị trường chứng khoán Việt Nam, quý 3/2025 ghi nhận tăng trưởng mạnh mẽ (VN-Index có lúc vượt 1.700 điểm), thanh khoản bùng nổ, có phiên đạt kỷ lục 44.000 tỷ đồng/phiên, nhờ lãi suất thấp, giải ngân đầu tư công, kỳ vọng nâng hạng và các chính sách hỗ trợ, với sự dẫn dắt của nhóm ngân hàng, chứng khoán, trong khi một số cổ phiếu trụ lớn có sự phân hóa, khối ngoại bán ròng trở lại. Nhiều ngành như xây dựng, dầu khí, chứng khoán có lợi nhuận đột biến, nhưng cũng có ngành ghi nhận sự tăng trưởng chậm như bất động sản công nghiệp.
